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證監(jiān)會公布金融期貨三配套辦法

2007年04月23日06:43   來源：西本資訊
摘要：

    盡管股指期貨何日推時尚不明朗，但與股指期貨相關的法律法規(guī)正在逐步到位的過程中，這表明管理層推進股指期貨業(yè)務的準備工作一步也沒放松過。
　　
    自4月15日《期貨公司管理辦法》等法規(guī)實施后，昨天證監(jiān)會又公布了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》及《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，并從發(fā)布之日起施行。 

　　結算業(yè)務試行辦法中，對于期貨公司申請金融期貨的全面結算業(yè)務資格做了明確的量化規(guī)定，而那些規(guī)模較小、風險控制能力有限的期貨公司在取得經紀資格后，只能代客交易，不具有與期交所結算的資格，由此控制保證金賬戶的結算風險。

　　而證券公司如何在股指期貨業(yè)務中分一杯羹也有了游戲規(guī)則。符合要求的規(guī)范類券商接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務，不過只能介紹客戶并協(xié)助開戶提供行情信息，不能代理客戶進行期貨交易、結算或交割，也不能經手客戶保證金。在券商申請中間業(yè)務資格的條件中，關于資金第三方存款、風險控制指標、人員配備方面的要求不難達到，但其中有一條值得關注：申請中間業(yè)務的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制。如此一來，券商收購、注資、改造期貨經紀公司將掀起潮流，期貨公司的殼資源價值也在水漲船高之中。從目前兩只正牌券商股來看，中信證券的大股東中信集團控股著中信期貨，宏源證券正在收購浙江天馬期貨的過程中。

　　風險監(jiān)管指標管理辦法則是一項監(jiān)管創(chuàng)新，出于保護投資者利益、加強風險防范的角度，對期貨公司的凈資本、流動資本、負債、期貨風險準備金等多個指標做出具體的規(guī)定，要求所有期貨公司在今年8月1日必須達標。

　　此外，期貨公司需要按月編制、報送風險監(jiān)管報表，并聘請有資格的會計師事務所進行審計，證監(jiān)會還可以根據情況要求期貨公司按周或按日報送。而這一切相關規(guī)定的出臺都顯示了同一個基調，管理層花力氣最多的是金融期貨交易風險控制，畢竟金融期貨交易與商品期貨還有很大的不同。>>動態(tài)欲申請金融期貨結算業(yè)務資格7家期貨公司參加座談會本報訊（記者王琛?。榱四茏屳爡^(qū)內期貨公司在股指期貨區(qū)域競爭中搶得先機，上海證監(jiān)局日前發(fā)起了"上海地區(qū)期貨公司積極申請金融期貨結算業(yè)務資格座談會"。上海中期、南都期貨、國泰君安期貨、大陸期貨、通聯(lián)期貨、中信期貨、久恒期貨等滬上7家具備全面結算會員資格申請條件的期貨公司參與了此次座談。據大陸期貨總經理沈杰透露，會議上7家期貨公司均向上海證監(jiān)局匯報了各自的股指期貨準備工作的進展情況。上海證監(jiān)局在座談會上表示，將支持這些資質較好的期貨公司獲得全面結算會員資格。來源:青年報

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