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證監(jiān)會(huì)明確內(nèi)幕交易市場(chǎng)操縱認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
2007年09月06日07:22 來(lái)源:西本資訊
針對(duì)頻發(fā)的內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱案件,證監(jiān)會(huì)已制定了內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在法律層面,最高人民法院對(duì)此類(lèi)案件的司法解釋討論稿已在征求意見(jiàn)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)昨日公布的信息,證監(jiān)會(huì)在法律規(guī)定基礎(chǔ)上,制定了《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》和《市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》,已在業(yè)內(nèi)試行一段時(shí)間。
其中,《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》對(duì)內(nèi)幕人的認(rèn)定作了細(xì)化,補(bǔ)充了內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的范圍,對(duì)當(dāng)然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人、規(guī)定內(nèi)幕人和其他途徑獲取內(nèi)幕信息者的舉證責(zé)任進(jìn)行了合理劃分。
《市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》將一些典型的操縱手法,如虛假申報(bào)、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等行為納入了認(rèn)定范圍。
為配合兩個(gè)辦法執(zhí)行,證監(jiān)會(huì)近期還組織了對(duì)此類(lèi)案件如何認(rèn)定的專(zhuān)題培訓(xùn),希望通過(guò)該次培訓(xùn)加強(qiáng)稽查能力。證監(jiān)會(huì)要求證券稽查干部不斷提高反應(yīng)速度,在合理分工的基礎(chǔ)上,形成證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、證券交易所、派出機(jī)構(gòu)“三位一體”的執(zhí)法體制。
在此次培訓(xùn)中,證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席范福春要求證券稽查人員確立“敢”字當(dāng)頭依法辦案的理念,在實(shí)踐中提高戰(zhàn)斗力。
目前,*ST金泰(600385.SH)連續(xù)出現(xiàn)的42個(gè)漲停板吸引了整個(gè)證券市場(chǎng)的關(guān)注。山東證監(jiān)局一位人士昨日表示,該局正在認(rèn)真關(guān)注該股票,但對(duì)于是否涉及內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱則由上海證券交易所實(shí)時(shí)監(jiān)管,“交易所會(huì)根據(jù)他們的判斷向證監(jiān)會(huì)遞交認(rèn)定,由證監(jiān)會(huì)來(lái)調(diào)查”。
除了行政辦法,司法層面的工作也已經(jīng)展開(kāi)。最高人民法院針對(duì)內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱案件司法解釋的出臺(tái)工作已經(jīng)于數(shù)月前展開(kāi),并出爐了討論稿版本,正在征求意見(jiàn)中。
“六七月份就開(kāi)始了,我參與過(guò)討論稿的意見(jiàn)反饋。”一位知情人士昨晚對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示,“高法與證監(jiān)會(huì)有溝通,對(duì)于證監(jiān)會(huì)提出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)會(huì)合理吸取的。司法解釋的這份討論稿是全新的,但是與世界先進(jìn)水平還是有一定差距的。”
“沒(méi)有這個(gè)司法解釋?zhuān)词棺C監(jiān)會(huì)認(rèn)定了,投資者也不能起訴?!币晃欢啻未蜈A證券市場(chǎng)民事賠償案件的律師表示。
此前據(jù)《財(cái)經(jīng)》雜志網(wǎng)絡(luò)版報(bào)道,根據(jù)今年新的文件精神,中國(guó)各級(jí)人民法院在受理證券民事賠償案件時(shí),范圍已經(jīng)不再僅僅局限于虛假陳述,內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為同樣可以在法院立案。
報(bào)道稱(chēng),今年5月30日至31日在南京舉行的全國(guó)民商審判工作會(huì)議上,最高人民法院副院長(zhǎng)奚曉明指出,關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)案件的審理問(wèn)題,修訂后的證券法進(jìn)一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的民事責(zé)任。因此,對(duì)于投資人對(duì)侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟,有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來(lái)確定案件的受理,并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來(lái)確定案件的管轄。
是次會(huì)議后,奚曉明的講話(huà)精神已經(jīng)作為最高人民法院文件下發(fā)到全國(guó)各級(jí)法院。
2001年9月24日,最高人民法院曾發(fā)布通知,宣布對(duì)于股民針對(duì)上市公司內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場(chǎng)等行為提起的民事賠償案件暫不受理。(第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào))
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